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「壹配资」内幕交易“惯犯”!某商会理事会副会长4年收3张罚单

配资平台 网上配资 2021年08月21日

  时任济南市聊城商会理事会副会长的苏建朝,第三次因内幕交易被罚。

  5月31日,从山东证监局获悉,因内幕交易“天业股份”(现已更名为济南高新,以下沿用旧名)股票,山东证监局对苏建朝作出行政处罚。

  借款570万内幕交易

  经山东证监局查明,“天业股份收购天业集团持有的天业黄金10%股权,交易金额占天业股份2011年度经审计净资产的27.92%”具有重大性,在公开前依法构成内幕信息。该内幕信息形成不晚于2012年8月22日,公开于2012年9月12日,全程参与交易动议、筹划、决策过程的天业集团总裁冯某露为内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2012年8月22日。

  苏建朝正是从冯某露处获得了相关内幕信息。冯某露时任济南市聊城商会理事会会长,两人关系密切,平时亦有业务来往。2012年7月至9月两人电话联系频繁,且于2012年8月28日有过通话,而这一时间正值内幕敏感期内。

  山东证监局称,内幕敏感期内,苏建朝向四个控制使用的证券账户转入588万元,资金来源于借入资金及自有资金,且自有资金仅占入金总金额的3.1%,即苏建朝借款569.77万元。随后,苏建朝累计买入“天业股份”股票105.77万股,并在内幕信息公开后的几天内全部卖出,实际获利117.05万元。

  山东证监局同时指出,苏建朝交易“天业股份”行为明显异常,交易及划转资金时间与内幕信息发展(300469,股吧)、变化、公开时间高度吻合,与平时交易习惯明显不同,且无正当理由或者正当信息来源。基于以上违法事实,山东证监局决定没收苏建朝违法所得117.05万元,并处以117.05万元罚款,合计罚没234.10万元。

  3次内幕交易被罚没2000万元

  这并非苏建朝首次被证券监管部门处罚,公开资料显示,他曾在2017年、2019年因内幕交易被证监会行政处罚,可以说是资本市场的“惯犯”了。

  2017年6月,苏建朝曾因内幕交易中科英华(现已更名为诺德股份(600110,股吧))股票,被证监会开出“罚一没一”罚单:没收违法所得877.70万元,并处以877.70万元罚款。证监会同时指出,此案的内幕信息是“中科英华拟收购天业集团所持有的天业黄金90%股权”,内幕信息知情人则是时任天业集团副董事长的冯某露,与2021年苏建朝内幕交易案的知情人为同一人。

  此后,2019年12月苏建朝再次收到罚单。深圳证监局称,在天业股份资产收购交易中,苏建朝从天业股份董事处获得内幕信息,并控制使用9个证券账户买入“天业股份”股票,最终亏损125.02万元,被处以60万元罚款。

  天业股份2021年一季报显示,天业集团为其第一大股东,持有1.24亿股,占比13.97%,即苏建朝的三次内幕交易案均围绕着天业股份及其关联方进行。

  一直以来,证监会严厉打击各种形式的内幕交易,并秉持着零容忍的态度。累计逾两千万元的巨额罚没款,又能否为屡罚屡交易的苏建朝敲响警钟呢?

标签: 内幕交易